南方基金管理股份有限公司关于南方新兴消费增长分级股票型证券投

【发布日期】:2021-09-12【查看次数】:

  南方基金管理股份有限公司关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金份额转换结果的公告

  南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)于2020年8月10日至2020年10月13日以通讯方式组织召开了南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,审议了《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)。《议案》于2020年10月15日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本公司已于2020年10月16日发布了《南方基金管理股份有限公司关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

  本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月16日至2020年11月13日,转型选择期结束后,以2020年11月16日为基金份额转换基准日,将南方消费基础份额的场内份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额转换成南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额,南方消费基础份额的场外份额转换成南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外份额。现将转换结果公告如下:

  以基金份额转换基准日南方消费基础份额的基金份额净值为基准,南方消费收益份额、南方消费进取份额按照各自的基金份额参考净值转换成南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额。南方消费收益份额、南方消费进取份额经转换后的场内份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。有关南方消费收益份额、南方消费进取份额基金份额转换结果如下表所示:

  考净值(元)转换前基金份额数(份)转换比例转换后的基金份额转换后基金份额净

  南方消费收益份额1.03210,820,642.001.032南方新兴消费增长股票型证券投资基

  金(LOF)A类基金份额的场内份额1.000011,166,902.00

  南方消费进取份额2.32210,820,642.002.322南方新兴消费增长股票型证券投资基

  金(LOF)A类基金份额的场内份额1.000025,125,530.00

  南方消费基础份额的场内份额、场外份额分别自动转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额、场外份额。基金份额转换后,南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外份额数保留到小数点后两位,余额计入基金财产;场内份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。具体如下表所示:

  净值(元)转换前基金份额数(份)转换比例转换后的基金份额转换后基金份额净值

  投资者自2020年11月19日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认的转换后基金份额。由于各销售机构系统及业务安排等原因,上述转换后份额可查询时间可能有所不同,具体以各销售机构为准。

  (一)《南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》《南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年11月17日起生效,原《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金托管协议》自同日起失效。自2020年11月17日起,本基金的基金名称由“南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金”变更为“南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)”,南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外简称及场内简称仍为“南方消费”,基金代码仍为“160127”,新增的南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)C类基金份额简称为“南方消费C”,基金代码为160144。

  (二)投资者持有的转换后南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场外份额的收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

  转换后的南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类基金份额的申购费率、赎回费率具体如下:

  根据有关业务规则,基金份额持有人持有的南方消费基础份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类份额后,其原基金份额持有期计入南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类份额的持有期;基金份额持有人持有的南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后,基金份额持有期自南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

  1、南方消费收益份额和南方消费进取份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险

  份额转换完成后,南方消费收益份额持有人原持有的南方消费收益份额将变为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。份额转换完成后,南方消费进取份额持有人原持有的南方消费进取份额将变为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。

  由于南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)为股票型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

  2、南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风险

  基金份额转换完成后,南方消费收益份额和南方消费进取份额均按各自的基金份额净值转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额,并进行取整计算(最小单位为1份),因此南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。

  3、南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后无法办理场内赎回的风险

  南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买南方消费收益份额或南方消费进取份额,转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

  4、南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后自确认之日起计算及收取赎回费的风险

  根据有关业务规则,南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)A类场内份额后,基金份额持有期自份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

  5、在南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。

  本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站()查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话咨询。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

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